鄭州商品交易所2019年自律管理工作報告
  發布日期:2020-03-06  訪問次數:

鄭商發202057

 

2019年,鄭州商品交易所(以下簡稱鄭商所)深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想,認真落實黨中央和中國證監會黨委決策部署,推進產品與業務創新,做精做細做實現有品種,切實履行一線監管職責,防范化解市場風險,不斷提升服務實體經濟能力。

一、推進業務創新,提升服務實體經濟能力

(一)豐富產品業務體系,拓寬服務實體經濟的廣度和深度

2019年,鄭商所成功上市紅棗、尿素、純堿期貨和棉花、PTA、甲醇期權,有序推進瓶片、短纖、PX、咖啡、花生等品種研發工作,開展指數衍生品的可行性論證。加大PTA期貨境外推介力度,推動甲醇期貨國際化進程。支持建信易盛鄭商所能源化工期貨ETF獲批,實現期貨衍生產品發行上市新突破。綜合業務平臺倉單交易規模不斷增長,場外市場服務實體經濟功能逐步顯現。

(二)修訂完善業務規則,做精做細做實現有品種

2019年,鄭商所發布實施《鄭州商品交易所做市商管理辦法》《鄭州商品交易所期貨交易者適當性管理辦法》,修訂完善《鄭州商品交易所期貨交易風險控制管理辦法》《鄭州商品交易所期貨交易細則》《鄭州商品交易所交割細則》《鄭州商品交易所結算細則》等業務規則,調整部分期貨、期權品種限倉標準,調整數據統計口徑“雙邊改單邊”、完善最后交易日配對相關規則。持續深化合約連續活躍工作,將期貨做市商制度擴展至白糖、棉花、甲醇、棉紗等期貨品種。修訂完善強麥、玻璃、棉紗等品種合約規則,優化PTA、菜系等品種交割倉庫布局與升貼水。根據期權市場運行情況,調整白糖、棉花期權合約掛牌方式。

(三)優化套保審核機制,便利產業客戶套保

2019年,鄭商所持續完善套保審核委員會工作機制及工作流程,優化套保電子化管理系統,提高套保審批的規范化、透明度,方便產業客戶套期保值。全年共受理292個客戶的1351份套保申請,申請量884萬手,審批量683萬手。

(四)推進技術系統建設,提升系統效率及安全

2019年,鄭商所推進實施信息技術系統發展規劃,統籌信息系統建設。認真落實證監會監管科技3.0建設要求,建成分布式大數據平臺,大幅提高數據處理能力。持續優化交易結算系統,大幅提高系統性能和容量。上線新交割電子倉單系統,提升業務辦理效率。上線業務參數配置中心,有效降低操作風險。持續優化技術監控和運維管理工具,不斷增強運維保障能力??茍嗖憒斡毖萘?,建成并啟用上海異地災備中心,提升應急處置和災難備份能力。

二、加強市場監管,切實履行一線監管職責

(一)加強日常監控,查處違法違規行為

2019年,鄭商所持續加強市場監管,嚴格依規查處違規行為,切實履行一線監管職責。全年共處理異常交易及違規交易線索316起,審理違規交易案件39起,對涉案的40個自然人客戶及6個法人客戶給予警告、暫??值燃吐紗Ψ?。共認定實際控制關系賬戶1068組,涉及3068個客戶,對于具有實際控制關系但不如實申報相關信息的4組共15個客戶,依規采取限制開倉的監管措施。

(二)積極推動科技監管,提高監管效能

2019年,鄭商所積極運用機器學習、知識圖譜等技術開發多維度畫像等多項智能化應用,大幅提高異常交易線索和實際控制關系賬戶排查效率,及時防范化解合約風險隱患。鄭商所加強與市場領先科技公司的合作,開展監管措施輔助決策等創新場景研究工作。未來鄭商所將加快基于大數據技術的新一代市場監管平臺建設,進一步提高相關系統科技化、智能化水平。

(三)強化交割倉庫管理,創新交割倉庫管理機制

2019年,鄭商所持續做好交割倉庫檢查工作。除了日常巡查、重點抽查、委托第三方機構檢查之外,積極推進科技監管保障交割安全,完成交割倉庫視頻監管平臺一期項目建設,進一步加強對交割倉庫和交割商品的監管。全年共組織倉庫現場檢查283次,處理蘋果、動力煤、油菜籽、硅鐵等4個品種交割糾紛36起。對PTA、棉花、菜籽粕、硅鐵、棉紗、蘋果等品種36家交割倉庫發出監管函,并作出相應處理。

(四)加大現場檢查力度,促進會員合規運作

2019,鄭商所對北京、浙江、江蘇、山東、湖南等9個地區37家會員開展了信息系統現場檢查,并對其中10家會員進行年度合規業務運作檢查,及時發現、糾正存在的問題,促進會員合規運作?;罱ㄐ幸島瞎娼渙髕教?,聯合“五位一體”監管機構在鄭州、長沙舉辦期貨公司合規培訓班,不斷提高會員合規意識,推動期貨業務合規開展。

(五)加強監管協作,提升監管效力

充分發揮“五位一體”監管協作體系優勢,以監管合力提升監管效率。2019年,鄭商所持續強化市場監控,深入排查涉嫌市場操縱違法違規行為線索,積極配合稽查執法部門開展調查工作,切實維護公開、公平、公正的市場秩序。

三、防范市場風險隱患,保障市場平穩健康運行

2019年,鄭商所切實履行中央對手方職責,為合約履約提供擔保。持續加強風險監測,及時分析市場運行情況,評估風險狀況,制定風險防范和處置措施。針對個別品種出現的階段性交易過熱、交割風險隱患等情況,做好新聞宣傳與輿論引導,密切關注國內外經濟形勢,跟蹤期現貨市場動態和倉單注冊進度,采取加強實時監控、調查實際控制關系、調整交易保證金標準、調整漲跌停板幅度、調整交易手續費、開展風險警示談話等措施,有效防范化解市場風險隱患,守住不發生系統性風險的底線。

四、加強市場培育,推進投資者教育工作

2019年,鄭商所通過多種形式加強市場培育,積極推進投資者教育工作。全年共舉辦“三業”活動585場,參與人數約3.5萬人次;共組織視頻講座104場,累計培訓人數約2.2萬人次;舉辦會員中層業務人員培訓班9場,累計培訓會員高管、中層及業務骨干人數1350余人次。深入開展“期權講習所”系列培訓,舉辦8場套期保值實務培訓及期權講師培訓,累計培訓產業企業套保業務人員及會員公司分析師近1000人次。舉辦11期“理性投資 從我做起”紅棗期貨知識巡講專項活動,普及期貨知識,揭示市場風險,提升投資者風險防范意識。

2020年,鄭商所將以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,扎實推進產品和業務創新,做精做細做實現有品種,加強一線監管和風險防控,加強信息技術系統建設,守住不發生系統性風險的底線,不斷提升市場運行質量和效率,進一步提高服務實體經濟、服務國家戰略的能力。

 

鄭州商品交易所

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